Обучение основано на актуальных данных, реальных кейсах и учете изменений законодательства.
| № | Модуль | Содержание |
|---|---|---|
| 1 | Общие положения о контролере | НПА, регулирующие деятельность, роль и задачи контролёра, квалификационные требования, особенности назначения на должность. |
| 2 | Оформление контролера в штате УК ПИФ | Порядок согласования с Банком России, порядок назначения/освобождения от должности, правила ухода в отпуск/больничный. |
| 3 | Функционал контролера по 04-5/пс | Обзор всех направлений (объектов) контроля: внутренние документы УК ПИФ, система внутреннего учета (контроль за получением и направлением первичных документов в СД), раскрываемая информация, отчетность (сроки предоставления отчетности в Банк России), соблюдение требований в части квалификации сотрудников, проект нового НПА. |
| 4 | Контроль соблюдения норм | Проверка соблюдений законодательства РФ, нормативных правовых актов Банка России, Правил внутреннего контроля, в том числе: соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, составление и представление отчетности, соблюдение расчетных нормативов и показателей и др. |
| 5 | Документооборот и отчётность | Контроль правильности учёта от оформления первичных документов до отражения операций; проверка соответствия рекламы требованиям законодательства; анализ договоров УК ПИФ; отслеживание порядка сроков раскрытия информации; контроль предоставления отчётности УК ПИФ в срок. |
| 6 | Обработка обращений и нарушений | Порядок работы с жалобами, заявлениями и обращениями в УК ПИФ; порядок действий при выявлении и устранении нарушений, а также внедрение мер профилактики. |
| 7 | Взаимодействие с регулятором | Подготовка материалов для проверок Банка России; предоставление регулярных отчётов руководителю УК. |
| 8 | Конфликт интересов как часть внутреннего контроля | Общие положения, какими НПА регулируется, требования к ЛНА. Правила заполнения и анализ типичных ошибок: отчёты по конфликту, реестр ответственных лиц, реестр связанных лиц. |
| 9 | Инсайд | Общие положения, какими НПА регулируется, требования к ЛНА. Требования к ОДЛ, порядок назначения, освобождения, совмещения; отчеты ОДЛ: практикум по заполнению и типичные ошибки; работа с перечнем инсайдерской информации и списком инсайдеров, анализ типичных ошибок. |
| 10 | ПОД/ФТ | Структура и назначение ПВК ПОД/ФТ; обязательный перечень программ, включенных в ПОД/ФТ; статус ответственного сотрудника по ПОД/ФТ; личный кабинет на сайте Росфинсмониторинга. |
| 11 | Меры ответственности для УК ПИФ за нарушение законодательства РФ | Основания нарушений для УК ПИФ и предусмотренная ответственность; НПА; процесс применения санкций за нарушения; основания для аннулирования лицензии. |
Добро пожаловать
Эксперты
